零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思rong>股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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